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        • 专题报道 专利在中国的创新表现
          发布时间:2021-10-17 18:52

            文中指出,中国已经形成私有知识产权制度,自2000年以来,政府对专利制度纳入自上而下的规划体系,规定了专利申请和授权的各种量化目标和时间表,此外还为创新和专利申请提供了多种政策和激励措施。因此,中国国内专利申请增长势头迅猛。

            作者基于Google Patents平台所提供的数据,分析了1994-2007年间向中国国家知识产权局(SIPO)提交的1,159,479件发明专利申请,其中545,004件由中国发明人提交(包括中国机构,包括公司、大学和研究机构的340,696件,和中国个人的204,308件)。2000-2007年国内发明专利申请的年增长率加速至29.3%。然而这些成就长期以来一直被观察家谨慎对待,他们认为,尽管自上而下的目标和期限设置可能会产生更多的专利,但高质量的创新并没有相应增加,甚至可能会出现专利权人玩弄规则等状况,产生更多的低价值专利。

            首先,作者进行季节性分析,比较一年内不同月份的专利申请数量和质量,来检验了专利规划和量化目标的影响。发现在2000年之后,11月和/或12月中国个人和机构在SIPO的国内专利申请相对数量显著增加,呈现出更加明显的“圣诞热潮”,此时恰逢中国的财政年度结束。此外,作者还使用专利申请的授权率和前向引用来调查专利质量的季节性,发现自2000年以来,年末(尤其是11月)提交的“junk”申请份额增加,授权的低质量专利也更多。进一步,来自美国专利商标局(USPTO)的数据也表明,与美国或者中国台湾地区的发明人相比,中国大陆地区申请人的专利数量在年末的季节性增加和质量的季节性下降要显著得多。以上这些季节性分析结果清晰表明了,政府规划和年度目标的量化在一定程度上可能会诱使创新者钻体制规则漏洞,导致年终提交更多质量相对较差的专利。

            其次,作者研究了一个更大的问题,即随着时间的推移,中国的规划和年度目标对专利申请的总体数量和质量的影响。在分析中将国内生产总值、研发支出、专利补贴和奖励政策的影响,与自上而下的指令和年度目标的影响区分开来,结果仍清晰表明政府目标增加了中国国内专利申请的总体数量,但总体质量降低,这与季节性分析的结果相一致。来自美国专利商标局的专利数据也支持了上述结论。

            综上所述,结果表明政府自上而下的专利规划和指令促使低质量的专利在财政年终匆忙提交申请,推动了中国国内专利申请数量的持续激增,但这些专利缺乏国际竞争力,反而对中国专利申请的整体质量产生了负面影响。这种专利规划与以市场为导向的性质相悖,造成了中国国内专利制度的漏洞和低效率,并误导夸大了中国创新进展。

            同时作者也指出,在更加市场化的经济体中,一些营利性公司也会使用目标、时间表和晋升前景来增加员工的专利申请。此外,中国国家知识产权局在2021年1月27日,发布了《关于进一步严格规范专利申请行为的通知》,明确专利数量不得作为部门评审或奖励的主要条件。

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